"Kegagalan pencatatan JPMorgan memengaruhi kemampuan komisi untuk menjalankan fungsi pengaturannya dan menyelidiki potensi pelanggaran undang-undang sekuritas federal di seluruh penyelidikan ini," bunyi pernyataan SEC, sepweri dikutip FOX News, Minggu (19/12/2021).
JPMorgan telah mengakui kelalaiannya dan menerima panggilan pengadilan SEC dan CFTC. Namun karena gagal memenuhi dokumen yang diminta JPMorgan bersedia membayar denda yang dijatuhkan SEC dan CFtC sebesar 200 juta dolar AS.
JPMorgan akan membayar sebesar 125 juta dolar AS untuk menyelesaikan biaya SEC dan telah setuju untuk menyewa konsultan kepatuhan untuk meninjau kebijakan dan prosedurnya terkait komunikasi karyawan dan membuat rekomendasi untuk perbaikan.
Bank investasi tersebut juga akan membayar 75 juta dolar AS kepada CFTC untuk menyelesaikan tuduhan dari penyelidikan terpisah atas masalah tersebut.
Sebelum denda yang dijatuhkan SEC dan CFTC, JPMorgan dikabarkan telah meningkatkan kebijakan dan prosedurnya, serta meningkatkan pelatihan yang berkaitan dengan penggunaan metode komunikasi yang disetujui perseroan danntidak melanggar ketentuan otoritas terkait. Hal itu juga membuat perubahan signifikan pada teknologi yang tersedia bagi karyawan.
SEC menekankan bahwa mereka sedang meluncurkan penyelidikan tambahan ke dalam praktik keamanan catatan komunikasi dengan klien oleh perusahaan keuangan lainnya.